证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，每年有四次考试。资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。本书对“证券交易”一课进行了详细讲解。

中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。
中国证券业从业资格考试由中国证券业协会负责组织全国统一进行，自2003年起向全社会放开。按照规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人士都可以报名参加。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券发行与承销》《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可根据个人情况和所属岗位的侧重情况自选，每次考试报考科目没有限制。目前证券业从业资格考试已全部采用网上报名、全国统一时间、计算机考试方式进行。全国统考时间为每年4次，大约在3月、6月、9月和12月举行。
另外证券业协会还启用了新的预约式考试，每年大约7~8次。具体考试时间每年会有微调，以当期公告为准。
为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，证券业从业资格无纸化考试专用教材编委会组织编写了“证券业从业资格无纸化
考试专用教材”，包括：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》五个科目。为了帮助广大考生快速提高应试能力，每一个科目我们不仅出版了高频考点串讲，还有与其配套的成功过关九套卷(全新真题+预测试卷)。串讲和配套试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。
高频考点串讲的特点。抓住考试重点、难点和命题方向。这既是通过资格考试的关键，也是提高专业能力的要诀。证券业从业资格考试的命题是以考试大纲为依据，以最新的指定教材为范围，然而厚厚的指定教材对于在职考生来说学习负担之重可想而知。本套专用教材化繁就简，紧扣每一门学科的最新考试大纲，通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点，剖析考试内容，提炼考点精华，使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本套教材是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点，这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分，更是精心提炼考纲要点，简明扼要，且图表归纳完整有序，便于考生理解记忆。在高频考点串讲中，我们随书附赠了名师串讲视频课堂，可帮助考生熟悉科目要点，明晰知识体系，真正做到“把握重点，迅速突破，顺利过关”。
成功过关九套卷(全新真题+预测试卷)的特点。其一，每本书涵盖了最新的两套考试真题，帮助考生把握命题方向，进行实战演练。其二是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，还可将其作为自测、强化训练之用，以达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其三是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了答案和详细的解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关，顺利通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。
在成功过关九套卷中，我们随书配赠智能模考光盘，帮助考生进行全真练习和模拟考试。光盘可智能组卷、评分、解析，帮助考生熟悉上机考试环境，系统控制考试时间，让考生达到考前预热的最佳状态。
总之，面对千千万万参加证券业从业资格考试的考生，我们抱着高度的责任感来完成这项使命。我们的目的是减轻考生的学习负担！我们的口号是用最短的时间帮助考生成功过关！
根据最新版教材，我们对此套丛书进行了全面认真的修订。由于时间仓促，书中难免遗留不足，欢迎读者批评指正。我们将不断改进，追求更好。

证券业从业资格无纸化考试专用教材编写组

绪论

第一节证券业从业资格考试概况/

第二节证券业从业资格考试考务须知/

第三节证券业从业资格考试命题分析/

第四节证券业从业资格考试应试方法和技巧/


第一章证券交易概述

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制/

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第二章证券交易程序

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节证券交易程序概述/

第二节证券账户和证券托管/

第三节委托买卖/

第四节竞价与成交/

第五节交易结算/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第三章特别交易事项及其监管

复习方向指导/

核心考点速记/


第一节特别交易规定与交易事项/

第二节交易信息和交易行为的监督与管理/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第四章证券经纪业务

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节证券经纪业务概述/

第二节证券经纪业务的营运管理/

第三节证券经纪业务的营销管理/

第四节证券经纪业务的风险及其防范/

第五节证券经纪业务的监管和法律责任/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第五章经纪业务相关实务

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节股票网上发行/

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票/

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作/

第四节代办股份转让/

第五节期货交易的中间介绍/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第六章证券自营业务

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节证券自营业务的含义与特点/


第二节证券公司证券自营业务管理/

第三节证券自营业务的禁止行为/

第四节证券自营业务的监管和法律责任/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/




第七章资产管理业务

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格/

第二节资产管理业务的基本要求/

第三节定向资产管理业务/

第四节集合资产管理业务/

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制/

第六节资产管理业务的监管和法律责任/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第八章融资融券业务

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节融资融券业务的含义及资格管理/

第二节融资融券业务的管理/

第三节融资融券业务的风险及其控制/

第四节融资融券业务的监管和法律责任/

第五节转融通业务/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第九章债券回购交易

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节债券质押式回购交易/

第二节债券买断式回购交易/

第三节债券回购交易的清算与交收/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/


第十章证券登记与交易结算

复习方向指导/

核心考点速记/

第一节证券登记/

第二节证券交易清算与交收/

第三节结算账户的管理/

第四节证券交易的结算流程/

第五节结算风险及防范/

精选考题同步演练/

精选考题答案解析/

证券业从业资格无纸化考试专用教材编写组由中央财经大学何晓宇担任主编。何晓宇在我社出版过众多财经类考试书籍。

复习指导+考点速记+真题演练