《证券市场基本法律法规》为证券考试的辅导教材，按照考试内同分为4章内容。每个知识点章按照思维导图-考点知识-典型真题-章节练习及测评的思路编写。并在第一章中将近年考试情况进行分析讲解，以便于考生有针对性的复习备考。本书将重点知识进画线标注，重点突出，便于考生复习。

前言

本书适用于考生作为证券业从业人员一般从业资格考试的辅导用书。本书编写组根据中国证券业协会发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》新的考纲要求，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。
本书模块功能
为了便于考生更好地理解和使用本书，下面对本书中主要涉及的模块功能进行简单介绍。
１．章前话
这一模块主要介绍该章的主要内容，在历次考试中所占的分值和考试题型以及学习方法，对该章在考试中的整体考情做了综合分析。通过章前话，考生可以有效掌握该章的重点以及命题方向，从而避免盲目复习。
２．思维导图
这一模块将整章的思维脉络通过关系图表现出来。通过思维导图，考生可以对该章的整体框架有大致的了解。
3．应试指南
每个知识点下面都有一个关于本知识点的应试指南，这一模块主要介绍了该知识点在历次考试中的考查频次、题量、题型、学习方法以及该知识点下的重点内容。本模块针对每一个知识点进行分析，让考生在学习该知识点时能明确知识点的考试情况以及重点内容。
4．画线文字
本书正文中在一些文字下面画了波浪线，画波浪线的内容表示在历次考试中考过的知识点。文字画线可以让考生在学习时明确重点与次重点，同时也能让考生在考前复习时以最快的速度找到需要记忆的内容。
5．典型真题
在本书中我们提供了典型真题，考生在学习完一个考点后就能针对该考点的内容做简单的训练。这些题目均是在历年考试中涉及较多且具有代表性的题目。通过典型真题考生不仅可以了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效掌握考试中的重要知识点，做到对知识点的灵活运用。
配套题库——智能考试题库系统
本书搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。智能考试题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有考点速记、章节测评及练习、真题必练、模拟押题、视频课程、错题训练等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。
联系我们
尽管编写组成员们本着精益求精的态度编写本书，但由于时间所限，书中难免有错漏和不足之处，恳请广大读者批评指正。联系邮箱为ｗｅｉｌａｉｊｉａｏｙｕｃａｉｊｉｎｇ＠ｆｏｘｍａｉｌ．ｃｏｍ。
预祝所有考生顺利通过考试！

本书编写组

目录

开篇考情分析与复习指导
第一节考情分析
第二节复习指导

第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
第二节公司法
第三节合伙企业法
第四节证券法
第五节证券投资基金法
第六节期货交易管理条例
第七节证券公司监督管理条例
章节练习及测评

第二章证券经营机构管理规范
第一节公司治理、内部控制与合规管理
第二节风险管理
第三节投资者适当性管理
第四节证券公司反洗钱工作
第五节从业人员管理
第六节证券公司信息技术管理
章节练习及测评

第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
第二节证券投资咨询
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问第四节证券承销与保荐
第五节证券自营
第六节证券资产管理
第七节证券公司信用业务
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
第九节其他业务
章节练习及测评

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节证券一级市场
第二节证券二级市场
章节练习及测评

证券市场基本法律法规附录一综合检测
附录二智能考试题库系统使用指导

证券业从业人员一般从业资格考试专用教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。在多年的研究考试的命题规律和重难点基础上，精心研发了一套适合证券从业考试考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生攻克考试难点，掌握考试重点，轻松备考。

1.内容全新。严格依据新考试大纲编写，作为编写依据的《证券法》《公司法》《证券投资基金法》等相关法律法规引用日期截止到2019年12月31日。（证券法2019年12月底修订，本书按新修订的《证券法》编写）